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        達州大竹知名律師

        -- 達州大竹知名律師李鷹

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        文章詳情

        中國農業銀行工作人員違反資金管理規章制度的處理辦法(試行)

        2018/7/25 16:41:25 達州大竹知名律師
        發布部門: 中國農業銀行
        發布文號: 農銀發[1998]21號

        第一章 總則



            第一條 為加強資金管理,防止違規違紀行為和差錯事故的發生,保障國家資產的安全,根據《中國農業銀行關于對工作人員違反規章制度處理的暫行規定》、《中國農業銀行稽核處罰暫行規定》等有關規定,制定本辦法。



            第二條 本辦法所指規章制度的范圍是有關資金管理的國家法律、法規,中國人民銀行頒布的法規、制度和中國農業銀行制定的規章、制度、辦法。



            第三條 本辦法適用于資金管理工作責任人員。資金管理工作責任人員是指各級行領導(含主要領導、主管領導)、資金計劃部門領導和業務人員。



            第四條 對于工作人員違規行為,依照本辦法予以下列相應處理:
          (一)批評教育,通報批評;
          (二)經濟處罰:包括罰款、扣發獎金或目標責任津貼、賠償經濟損失、沒收非法所得;
          (三)行政處分:包括警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除留用察看、開除;
          (四)其他處理:停職、免職、解聘、下崗待聘、限期調出、解除勞動合同、辭退、除名。
          以上處理可以并處。



            第五條 對違反規定并已觸及刑律的,移交公安、檢察機關,依法追究其刑事責任。
         
        第二章 業務人員的違規處理


            第六條 業務人員的違規行為主要為:
          (一)超越同業拆借授權權限拆出、拆入資金(含本外幣,下同)的;
          (二)在全國同業拆借市場網絡之外辦理拆借業務的;
          (三)資金調撥業務審批程序不全,擅自調撥資金的;
          (四)擅自調撥資金,形成事實上的違規經營的;
          (五)超越總行授權權限,擅自進行權益性投資的;
          (六)非不可抗拒因素形成資金不能按時出、入賬的。



            第七條 對業務人員的違規行為,區別情況進行如下處理:
          (一)同一年度內發現初次違規,情節輕微未造成后果的,給予批評教育。情節較重但未造成后果的,除批評教育外,扣發一個月獎金或目標責任津貼;再次違規,情節輕微未造成后果的,給予通報批評,扣發兩個月獎金或目標責任津貼;情節較重的,除通報批評外,扣發三個月獎金或目標責任津貼。連續三次違規或情節較重,給予行政警告處分,下崗待聘,扣發獎金或目標責任津貼。
          (二)違規情節嚴重,后果較輕的,給予行政警告至記大過處分;違規導致10萬元以下經濟案件或造成1萬元以上5萬元以下經濟損失的嚴重事故,給予行政記過至降級處分;違規導致發生10萬元以上經濟大案或造成5萬元以上經濟損失的,給予行政記大過至開除處分。構成犯罪的,移交司法機關處理。
         
        第三章 資金計劃部門領導的違規處理


            第八條 資金計劃部門領導的違規行為主要為:
          (一)對有關資金計劃工作的規章、制度、規定、通知等,不按要求及時傳達貫徹,貽誤工作的;
          (二)對資金計劃工作狀況不定期分析,存在的問題研究解決不及時,監督檢查不力,造成管理混亂,規章制度、操作規程不落實的;
          (三)違反《中華人民共和國商業銀行法》及中國人民銀行同業拆借的有關規定進行同業拆借活動的;
          (四)年度中間擅自超存貸比例發放貸款的;
          (五)對履行職責的工作人員進行打擊報復的;
          (六)對工作人員在業務操作中發生的有章不循、違規操作的現象不及時進行糾正和處理,重大問題不向本級行領導報告或報告遲緩,貽誤時機的;
          (七)有令不行,有禁不止,故意違反規章制度的。

            關聯法規:    

            第九條 資金計劃部門領導的違規行為,區別情況進行如下處理:
          (一)未導致嚴重后果的,給予批評教育或通報批評,扣發1~3個月獎金或目標責任津貼;
          (二)發生10萬元以下經濟案件或嚴重事故,造成1萬元以上10萬元以下經濟損失的,年內連續發生兩次以上經濟案件的,給予行政警告至撤職處分;
          (三)發生重大、特大經濟犯罪案件或事故,造成重大經濟損失的,依據中國人民銀行《關于對金融詐騙案涉及的金融工作人員行政處分的暫行規定》、《關于對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分暫行規定》等文件規定處理;
          (四)一級分行資金計劃部門有以上違規違章行為,視情節輕重,分別給予終止同業拆借授權和系統內調劑授權的處罰。
         
        關聯法規:    

            
        第四章 各級行領導的違規處理


            第十條 各級行領導的違規行為主要為:
          (一)對國家、中國人民銀行和中國農業銀行總行制定的資金管理方面的法規制度、辦法不傳達、不貫徹執行的;
          (二)違反《中華人民共和國商業銀行法》和中國人民銀行拆借的有關規定進行同業拆借活動的;
          (三)監督檢查不力,管理混亂,造成規章制度、操作規程不落實的;
          (四)用人失察或對已發現有問題的人員沒有及時采取有效措施的;
          (五)忽視安全防范工作,對已暴露的重大隱患、漏洞不重視,不及時解決,造成嚴重損失的;
          (六)指令有關部門或經辦人員違規辦理業務的。

            關聯法規:    

            第十一條 對各級行領導的違規行為,區別情況進行如下處理:
          (一)未造成嚴重后果或影響的,給予批評或通報批評,限期改正;
          (二)發生10萬~1000萬元違規問題或嚴重事故,造成1萬元以上10萬元以下經濟損失的,給予行政警告至記大過處分;
          (三)發生重大經濟犯罪案件或事故,造成經濟損失的,依據中國人民銀行《關于對金融詐騙案涉及的金融工作人員行政處分的暫行規定》和《關于對金融機構重大經濟犯罪案件負有領導責任人員行政處分暫行規定》等文件規定處理;
          (四)發生特大經濟案件并造成500萬元以上損失的,在追究有關領導責任的同時,根據情節輕重,要追究上一級領導的行政責任;
          (五)一級分行領導有以上違規違章行為的,視情節輕重,分別給予終止同業拆借授權和系統內調劑授權的處罰。
         
        關聯法規:    

            
        第五章 違規處理的其他規定


            第十二條 違反規章制度,除按本辦法受到行政處分和經濟處罰外,對造成經濟損失的,根據責任大小,承擔相應的賠償責任,由于違反規章制度獲得的非合規性所得,全部沒收。



            第十三條 工作人員共同違規的,視個人在違規活動中所負責任分別處罰,負主要責任的從重處罰,負次要責任的從輕處罰。



            第十四條 因違反規章制度受到行政處分的,其職務、工資、專業技術職務按總行有關規定處理。



            第十五條 違反上述各條款,屬于下列情形之一的,從重或加重處罰:
          (一)明知故犯的;
          (二)屢查屢犯的;
          (三)拒不承認錯誤的;
          (四)毀滅證據的;
          (五)阻礙、抗拒檢查或拒不糾正錯誤的;
          (六)強制業務操作人員違規的。



            第十六條 違反上述各條款,屬于下列情形之一的,可以從輕或免于處罰:
          (一)技術性原因造成的問題;
          (二)初次違規能承認錯誤并及時改正的;
          (三)違規情節輕微,認錯態度較好的;
          (四)對違規行為抵制無效,被迫執行的。



            第十七條 因違規被處罰的人員對處罰決定不服,可在收到處分決定或違規處理通知之日起15日內向上級行有權部門書面提出申訴,上級行有權部門在收到申訴書之日起30日內作出復審決定,復審期間不停止原處罰決定的執行。
         
        第六章 執行與監督


            第十八條 本辦法由各級行領導負責貫徹執行,檢查發現違規違章行為,由具體組織檢查的部門按照本辦法提出意見,交有權部門處理。
          凡違規違章行為,已構成案件的,分別交由監察、保衛部門查處。
          凡違規違章行為,需要給予行政處分的,分別交由各級行監察、人事部門處理。



            第十九條 受到經濟處罰的個人,在接到處理通知之日起15日內繳納罰沒款項,逾期不繳的,由財會部門根據處理通知從被處罰的個人工資中扣收。



            第二十條 建立違規違章登記制度。由各級行資金計劃部門負責登記保存,詳細記錄違規違章的時間、內容、后果、處理情況等,并有行政領導及違規人員的簽名蓋章。



            第二十一條 對違規處理的各項罰款由各級行按財務制度規定作非營業性收入。
         
        第七章 附則

         

            第二十二條 本辦法由中國農業銀行總行負責制定并解釋和修訂。各省、自治區、直轄市分行,各直屬分行可根據本規定制定實施細則,并報總行備案。



            第二十三條 本辦法自文件下發之日起施行。

         

         
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